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立异与政府干扰：新加坡与香港的比较

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作家：王珏，南洋理工大学社会科学学院副教师、南洋全球不断议论生院院长

起头：Jue Wang， Innovation and government intervention: A comparison of Singapore and Hong Kong， Research Policy， Vol. 47， No. 2， 2018， pp. 399-412.

摘记

因为仅靠市集无法为常识坐褥提供敷裕激勉，是以需要政府在研发和立异方面赐与撑捏。不同经济体中政府干扰的经过不尽疏通，其范围从积极为产业政策提供提议并投资于特定边界的辅导性干扰，到创造积极环境和为产业提供全球居品的促进性干扰不等。

本议论通过比较新加坡和香港两个案例，辩论政府干扰与立异绩效之间的关系。新加坡以对社会各方面的高度政府干扰著名。比较之下，香港采取“积极不干扰”政策，撑捏目田经济，最大规矩地减少政府对市集的影响。它们代表了对于政府扮装的两种不雅点，是较为渴望的例证。比较斥逐深化，新加坡的立异行径主若是在政策驱动下由大企业主导；相较之下香港的产业立异则没那么活跃，但微型企业大要为腹地产业提供动态的立异基础。

议论方法上，本文使用双重差分法，对新加坡和香港所肯求的好意思国专利及商标局（USPTO）专利进行分析，发现存效的政府干扰不错普实时代伏击性和立异范围，议论斥逐可为政府参与立异的真义真义提供一些启示。

政府的扮装

关联政府在经济治理中渴望扮装的辩白出现了南北极分化，一方是撑捏市集导向的新目田目的，另一方则是撑捏政府干扰的国度目的。目田市集的新古典表面以为，国度应该幸免干扰市集，让亚当 · 斯密（Adam Smith）所说的“看不见的手”科罚经济问题。由于资源分拨效能低下和可能的恶臭，政府干扰将误会市集，并导致无用的亏空。相悖，国度中花样论以为，国度应成为“顺从市集力量并愚弄其为国度经济利益服务”的战术性扮装。

在立异政策边界，学者频繁使用市集失灵来证明政府对干扰科技立异的必要性。他们以为，市集本人弗成为立异提供敷裕的激勉。由于常识的不适用性和收益的不笃定性，企业每每对研发投资不及，需要由政府来对企业研发提供保险和激勉措施。市集失灵表面的品评者则以为，莫得明确的方法来笃定市集失灵并评估政府何时应该干扰。政府采取更正性行动的成本可能高于潜在收益。也有东说念主以为，如果官僚们不熟悉行业，他们就很难识别契机并采取赢家。政府分拨资源以采取性地撑捏某些行业和企业，这很可能会使其他行业和企业处于谬误。

此外，还有学者以为应该解脱市集和国度二分法，国度干扰仅仅经插手题。大多数政府干扰采取两种类型：一是辅导性干扰（directive intervention），即旨在通过转变遴选行业的投资和坐褥模式来达到料想斥逐；二是促进性干扰（facilitative intervention），是旨在通过提供基础本领和训诫等全球居品为私营企业创造细致的环境。辅导性政府参与挑选赢家，因为他们以为某些行业和居品比其他行业和居品更伏击，因此战术性地将成本麇集在这些行业。举例，为了促进高技术经济，政府提供研发资金，建筑全球议论机构，并协助将议论恶果升沉给私营部门。促进性政府试图通过建筑故意于培养健康文化的机构和制定旨在克服私东说念主投资立异阻止的政策来促进立异，而不是通过高强度干扰措施平直影响立异行径。

尽管对于政府扮装的究诘许多，但测试政府干扰水平与立异之间关系的实证议论仍然很少。由于国度立异系统的复杂性、寰宇各地区的互异以及各级政府的搀和扮装，很难将政府干扰行为全体，并评估其对立异的总体影响。而新加坡和香港行为具有单一政府和莫得地区互异的城市经济体，是议论政府干扰总体影响的渴望案例。

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方法与数据

本议论采取两种方法对新加坡和香港进行比较。第一种方法是对这两个地区的立异行径进行描述，包括立异产出、议论边界和立异绩效等。第二种方法是使用天然实验贪图，将新加坡的腹地企业行为焦点（处理组），分析政府干扰对其影响；将番邦企业和香港企业行为对照组。唯有将新加坡腹地企业在干扰前后的发达与番邦企业（受干扰影响较小）和香港企业（政府干扰最小）进行比较，智力得出有用的论断。

本文使用USPTO授予的专利行为立异产出的计算方法。新加坡和香港齐是市集有限的微型经济体，好意思国当事者要的外洋标的市集，而USPTO是最大的专利肯求机构。本文数据起头于议论东说念主员2015年7月从PATSTAT数据库中检索的关联新加坡和香港的USPTO专利数据。

比较新加坡和香港政府在研发上的扮装

新加坡政府一直积极参与国度的经济发展，指引经济从做事密集型产业向时代密集型产业升级，带动了生物时代、电子、精密工程等高技术产业的显赫发展。新加坡政府还通过国度议论基金会（NRF）和经济发展局（EDB）的各种谋略为研刊行径提供资金。比较之下，香港政府对立异采取积极不干扰的气派，较少平直参与研刊行径。固然香港政府亦有多项谋略撑捏研发，举例立异及科技基金、微型企业议论资助谋略等，但撑捏力度小许多。

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图1：1980—2011年【JUC-695】マドンナ専属四十路妻 初脱ぎデビュー！！ 高梨あゆみ2011-12-25マドンナ&$Madonna176分钟，新加坡和香港的立异谋略

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图2：2012年香港和新加坡交易部门研发支拨起头

总体而言，新加坡的研刊行径范畴比香港大得多。新加坡不仅在2011年领有更多的研发东说念主员，而且其2012年的研发支拨比香港多出41亿好意思元，占GDP的2.1％，而香港为0.73％。在新加坡，61％的研发由企业，主若是制造业进行，其次是大学和议论机构（29％）、政府机构（10％）。在香港，大学和议论机构的发达优于企业，占研发支拨的51％。企业和政府部门分裂孝敬了45％和4％。贸易、住宿和餐饮业以及金融业占香港企业研发东说念主员的88％和交易研发支拨的89％。制造业在立异中的作用相等小，研发东说念主员占5.7％，研发支拨占5.1％。这不错归因于这两个地区产业结构的互异。在新加坡，制造业、零卖/贸易和金融服务业对GDP的孝敬同样，分裂占20-26％。比较之下，香港的经济以服务业为主导，制造业的作用微不及说念（1.5％）。20世纪80年代，劳能源和地皮成本崇高导致无数制造业升沉至中国内陆，卓绝是毗邻香港的珠江三角洲地区，这影响了香港制造业的发展，许多研刊行径也被升沉至中国内陆。

新加坡和香港在USPTO的专利肯求数目齐有所加多，但增长速率不同。直到20世纪90年代中期，新加坡和香港在USPTO的专利肯求数目齐苟简十分，但新加坡略微过期。从1995年驱动，新加坡跳跃香港，何况自2004年以来拉大差距。进一步打听深化，www色这两个地区的专利种类组成不同。固然新加坡发明东说念主提交的专利主若是发明专利（utility patents），但香港发明东说念主对发明专利和外不雅贪图专利（design patents）的敬爱敬爱十分。自2001年起，香港在USPTO肯求的专利肯求有一半是外不雅贪图专利。仅比较发明专利的数据深化，其趋势与专利肯求数据同样，但对比愈加昭着。新加坡从1995年驱动跳跃香港，差距在2008年达到最大值，其时新加坡领有的发明专利数目是香港的2.75倍。

新加坡的立异产出高度麇集在遴选的边界。自上世纪80年代以来，新加坡一直在推行电子和信息通讯时代，它们分裂占总专利的57%和32%（图3），这与连年来USPTO的总体专利趋势同样。在香港，专利边界更为散播。专利肯求的主要类别是东说念主类必需品（31%）。电子居品（30%）和信息通讯时代（27%）是另外两个活跃的类别，这与新加坡同样。

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图3：香港和新加坡的发明专利边界与议论重心

专利肯求东说念主的组成不同。在新加坡发明东说念主的USPTO专利中，84%来自企业，7%来适意学，7%来自议论机构，个东说念主（未与机构配合肯求）孝敬了5%。在香港，大学孝敬了9%的专利，议论机构孝敬了4%。它们在前十名专利捏有者中占据六个限额。令东说念主诧异的是，在香港，个东说念主对肯求专利相等热衷。无机构捏有者的个东说念主肯求的专利份额高达18.9%，且连年来仍在捏续加多，这些东说念主很可能是小企业家，但采取不以公司的形态肯求专利。

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定量分析

议论东说念主员通过双重差分法比较政府干扰之前和之后腹地与番邦公司专利数据的变化。斥逐深化，强和弱的政府干扰齐可能对立异绩效产生积极或绝望的影响，这取决于诸如行业特征、轨制布景和干扰类型等各种要素。

议论东说念主员通过时代伏击性（technological significance）和时代范围（technological scope）这两项与专利筹划的立异发达来对比香港和新加坡的立异绩效，并分裂用专利的正向援用和子类分类这两个方针来计算。专利正向援用（patent forward citation）常被用来暗示时代伏击性以及后续的经济价值或组织市集价值。时代范围是通过国际专利分类中不同的4位数子类的数目（4-digit subclasses of International Patent Classifications）来计算的。专利的子类越多，意味着其时代范围越庸俗，底层想想也愈加各种化，这会对专利的时代和市集价值有所影响，同期也会影响领有该专利的公司的估值。此外，通过提供具有更庸俗常识产权保护的时代契机，它也更有可能导致新公司的产生。

议论发现，香港和新加坡在这两个方针上并无本色互异。香港和新加坡的企业专利平均援用数分裂为12.39和11.85，而香港和新加坡的IPC4位数子类平均数分裂为1.47和1.42（见表5）。香港和新加坡的平均援用率互异不显赫，是因为新加坡腹地公司的发达优于香港公司，但番邦公司的得分较低。IPC计数的互异显赫，但十分小。在这两个地区，番邦公司的发达齐比原土公司好得多。 

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主要自变量是腹地公司的方针和政策干扰三个阶段的方针。腹地公司方针计算专利捏有者是新加坡照旧香港的腹地公司。政策干扰的三个阶段则代表该专利是在第一阶段（1980-1991）、第二阶段（1992-2006）照旧第三阶段（2007-2013）初度肯求的。模子中包含两组限度变量，一组为时代边界限度变量，另一组为年度固定效应限度变量。为了限度时代边界之间的方差，本文加入了1位IPC子类的造谣变量，并采取专利优先肯求年的造谣变量来捕捉时代发展的时刻效应。

本文的实证模子采取以下体式：

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两个模子分裂以新加坡和香港的腹地公司行为处理组，除番邦公司行为对照组，分三个阶段纯熟了立异绩效。其中，βjs 是自变量的所有这个词，a 是年度效应，b 是时代边界效应，ε 是错误项。

议论东说念主员使用负二项回来来指定模子，因为两个因变量齐是计数变量，而且在变量 Citation 中检测到过度闹翻度 （表 6）。本文得到了参数预见的异方差鲁棒的方法误，以限度对基本假定的幽微违背。

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议论标明，新加坡的腹地企业正在赶快追逐，且增长速率快于番邦同业，卓绝是在第3阶段的进展比第2阶段更为显赫。对于香港，腹地公司在援用数目方面过期，但在第1阶段的时代范围方面发达优于番邦公司。议论发现，香港腹地企业的表目下近二十年中并未得到改善，以致在时代范围方面与番邦公司比较有所倒退。

论断

本议论叙述了新加坡和香港的立异行径，并愚弄专利数据计算了政府干扰对立异绩效的影响。议论标明了政府干扰的收效和限度之处。新加坡腹地企业在立异质料方面正赶快赶上番邦企业，并连续削弱它们之间的差距。然则，新加坡腹地立异参与者的数目还是有限，政府关联企业（government-linked companies）在很猛经过上主导着腹地立异体系。政策的留意力和资源需要从明星公司升沉出去。荧惑更多腹地公司进行研发并促进跨国公司和政府关联企业的常识溢出将是新加坡面对的要津挑战。

香港在立异竞争中过期，这在一定经过上归因于政府的漠视和政策撑捏不及。科技产业停滞不前，最大的专利捏有者大多是公立大学和议论机构。然则，尽管在研发支拨和专利统计方面的数据较低，香港腹地的私营企业仍然具有活力和细致的立异后劲。

本议论标明过多的政府干扰可能导致资源麇集在少数几个参与者手中，而过少的政府撑捏则会导致错失发展契机。天然，这项议论也有局限性。当先，专利范围的价值是有争议的，有些实证议论中莫得发现积极影响，并指出了专利范围和社会成本之间的量度。此外，本议论对立异产出和绩效的分析仅基于专利数据。如果纳入其他立异方针，举例新址品、新址品销售和高技术初创企业等，不错愈加丰富分析内容，使议论斥逐更具劝服力。

词汇积贮

辅导性干扰

directive intervention

促进性干扰

facilitative intervention

双重差分法

difference-in-differences

庄重性纯熟

robustness check

性爱录像带

译者：黄紫蓝，国政学东说念主编舌人，香港中语大学（深圳）国际事务议论院议论助理。议论敬爱敬爱为国际政事经济、产业政策。

校对 | 张彦赪 陈想涵

审核 | 施榕

排版 | 王雨欣

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